FINRA谴责Vision Financial和Vision Brokerage的反洗钱违规行为

美国金融业监管局（FINRA）针对Vision Financial Markets LLC（简称Vision Financial）和Vision Brokerage Services, LLC（简称Vision Brokerage）的反洗钱违规行为进行了罚款。
Vision Brokerage自2000年以来一直是FINRA成员，而Vision Financial自2008年以来一直是FINRA的成员。从2016年9月到2020年12月，Vision Financial和Vision Brokerage未能制定和实施合理的反洗钱计划，从而实现和监督公司遵守《银行保密法》及其实施条例。
两公司没有建立和实施适合公司业务的政策和程序，发现并报告国内和国外零售账户的交易和资金流动相关的可疑活动。
此外，在此期间，Vision Financial还接受了美国以外的直接和综合账户，这些账户的交易员主要位于中国、俄罗斯、东欧和美国以外的其他司法管辖区。同样，Vision Brokerage也接受了这些地方的外国交易者的直接账户。
从2018年8月到2020年12月，Vision Financial为其客户提供了直接进入替代交易系统（ATS）和多个交易所的市场机会，但未能建立、记录、维护合理的金融风险管理控制和程序，限制与此活动相关的金融和监管风险。Vision Financial的失误导致了潜在的操纵性交易的发生，以及订单在没有经过合理设计的风险管理控制下进入市场。