香港:
  • 纽约:
  • 伦敦:
  • 东京:
  • 悉尼:
  • 香港:
  • 新加坡:

美国金融业监管局(FINRA)

立即访问

2007年,在美国证监会(SEC)的协调下,美国证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管、执行和仲裁的部门合并,成立了美国金融业监管局(FINRA),并于当年7月26日获美国证券交易委员会(SEC)批准,开始发挥其监管职能。

机构简介

机构性质

美国金融业监管局(FINRA)获得政府授权,是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。

机构历史

2007年,在美国证监会(SEC)的协调下,美国证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管、执行和仲裁的部门合并,成立了美国金融业监管局(FINRA),并于当年7月26日获美国证券交易委员会(SEC)批准,开始发挥其监管职能。

机构职能

1)监管公司或个人:为提供金融服务的公司或个人发放牌照,制定行为准则,检测评定它们对于法规的执行度,并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员;

2)投资者教育:FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式,帮助投资者了解金融知识,熟悉基础的投资工具;FINRA接手原“NASD投资者教育基金”,更名为“FINRA投资者教育基金”,资助投资者教育研发及培训项目。

监管查询

查询方法一:

1.进入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate,可以查看不同类别的公司列表

2.以Broker-Dealer Firms(经纪交易商)为例,公司详情如下:

查询方法二:

1.进入https://brokercheck.finra.org/,输入公司名

2.公司详情如下:

监管投诉

一、投诉流程:

首先,投资者应与提供服务的金融公司联系;如果对公司处理结果不满意,可投诉至美国FINRA。

二:各机构受理的投诉范围:

三、投诉方式:

1)在线投诉:https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center

2)填写投诉表格,通过邮寄或传真发送:https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf

相关链接

美国证券和交易委员会(SEC):http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

(可以查到所有在美国上市公司的资料)

美国企业注册数据中心(manta):http://www.manta.com/mb

美国商品期货交易委员会(CFTC):http://www.cftc.gov

美国全国期货协会(NFA):https://www.nfa.futures.org/

美国纽约证券交易所(NYSE):http://www.nyse.com

美国证券投资者保护公司(SIPC):http:///www.sipc.org

美国芝加哥期货交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com

纳斯达克:http://www.nasdaq.com

联系方式

一般咨询:

地址:1735 K Street,NW,Washington,DC 20006

电话:301-590-6500

线上留言:https://tools.finra.org/cc_support/

投诉中心:

地址:9509 Key West Avenue,Rockville,MD 20850-3329

电话:(240)386-HELP(4357)

传真:(866)397-3290


公司名称:美国金融业监管局(FINRA)

所属国家:美国

成立时间:2007年

机构类型:自律机构

监管外汇:不监管

第三方账号登录
第三方账号登录
第三方账号登录
  • *站点:
  • *网址:
  • 类型:
  • 联系方式:
  • 简介:

  • RRH123欢迎您的加入!如有问题请添加咨询管理员【微信号:938123】
  • *类型:
  • *问题:
  • 图片说明:
  • 联系方式:

  • RRH123感谢您的反馈!如有问题请添加咨询管理员【微信号:938123】