SEC对6家经纪商和21家投顾公司罚款！

美国证券交易委员会(SEC)宣布，对21家投资顾问公司和6家经纪商处以罚款，因为这些机构没有遵守CRS表格填写和交付规定。

SEC表示，每个在其注册的经纪商或交易商都必须提交表格CRS，SEC可以使用表格中提供的信息管理其监管和审查计划。

2019年6月5日，SEC采用了CRS表格，要求在SEC注册的投资顾问和经纪交提交CRS表格，并在2020年6月30日之前将其交付给潜在和新的散户投资者，在2020年7月30日之前交付给现有的散户投资者。此外，这些公司还必须在其网站上发布当前的CRS表格（如果有的话）。

然而，SEC发现，有27家投资顾问公司和经纪商没有提交CRS表格，也没有将其发布到网站，直到监管机构提醒他们错过了最后期限。

SEC执法部门资产管理联合首席执行官Adam S.Aderton表示：“CRS表格旨在向散户投资者提供关于公司服务、费用、利益冲突和其他信息的摘要，这些信息可以帮助投资者做出更明智的选择。以上公司由于未能提交、交付、发布此表格，损害了客户本能从这些信息中获得的利益。”

6家经纪商：

1.Bill Parker Agency;

2.Birkelbach&Co.;

3.Capital Portfolio Management Inc.;

4.Greentree Investment Services Inc.;

5.ST Invest LLC d/b/a Trade App;

6.Tradier Brokerage Inc.

21家投资顾问公司：

1.Altschuler,James Stephen;

2.Canton Hathaway LLC;

3.CarmelCapital Management LLC;

4.Castle Wealth Planning LLC;

5.Cohen Klingenstein LLC;

6.DynamicTrading Management LLC;

7.Eastside Financial Advisors LLC;

8.Embree Financial Group Inc.;

9.Harold Davidson&Associates Inc.;

10.John A.Bysko Associates;

11.Madden Funds Management Ltd.;

12.Medallion Wealth Advisors LLC;

13.Mighty Oak Strong America Investment Company;

14.Minot DeBlois Advisors LLC;

15.O'Brien Greene&Co.Inc.;

16.Paratus Financial Inc.;

17.Quantitative Asset Management LLC;

18.Sauberan&Company LLC;

19.Summit Financial Advisors Inc.;

20.Cavanaugh Group Inc.;

21.Westbourne Investments Inc.;